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                                              洞察|一德期貨去年凈利潤同比下滑12% 資管業務遭監管處罰幾近停滯-服装资讯

                                              2019年07月22日 13:21 来源:服装资讯 编辑:1分彩官方app

                                              1分彩官方app

                                              【漫威宇宙第四阶段】

                                              事實上◇∵,一德期貨的資管業務中存在諸多問題在去年已經遭到了監管層的處罰♂▽。2018年10月25日♀△△,天津證監局發佈了《關於對一德期貨有限公司採取責令改正監管措施的決定》□,一德期貨有限公司因資產管理業務存多項違規行為⊙,被天津證監局採取責令改正監督管理措施?┊。

                                              時隔不到一年時間↑⌒,一德期貨再次因為資管業務遭到中國期貨業協會的處罰♂,可見其在資管業務中存在風控缺失∵△⊙,管理不當的諸多問題∴,也給一德期貨敲響了警鐘⌒↑。

                                              一德期貨在其官網介紹資產管理業務時稱∵,2015年2月5日∴☆,一德期貨資產管理業務資格獲中國期貨業協會核准登記(中期協備字(2015)47號)⌒↑,標志著以資產管理業務為龍頭的期貨創新業務正式上線運營⊙。目前♀〇,公司已建立較為完善的資產管理制度體系?□△,資產管理業務團隊崗位分工細緻↑﹡□,風險管理流程有效△☆,擁有較為出色的投資經理團隊↑⊿∴,具備較強的市場潛力和發展實力⊙。

                                              《紀律懲戒的決定》稱♀⊙?,一德期貨有限公司在資產管理業務開展過程中存在以下違規行為:一是投資經理與交易人員崗位不隔離π♂,未嚴格執行風險控制措施;二是公司8個資產管理產品有8個未經登記的MAC地址登錄信息∴⌒,共發生649筆報、撤單行為♂﹡?。

                                              上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條和《期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十六條、第二十七條第一款、第二十八條的規定π▽┊。根據《期貨公司監督管理辦法》第八十七條和《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十五條的規定♀π,天津證監局決定對一德期貨採取責令改正監督管理措施☆。一德期貨應當於2018年12月底前完成整改☆♀,並向天津證監局提交書面整改報告?⌒,天津證監局將組織檢查驗收∵。

                                              在上述《決定》中□┊,天津證監局稱⊙,經查⌒♀,一德期貨公司資產管理業務存在以下行為:由風控專員執行投資指令;投資經理直接執行投資指令□,未經系統風控或風控專員審核;未按合同約定設置風控閾值⌒,且存在突破合同風控約定的情形;投資經理更換並公告后仍由原投資經理下達投資指令⌒∴。

                                              但事與願違的是〇〇,正是風險管理方面的漏洞♂♀,使得一德期貨幾近停滯的資管業務雪上加霜⊿,給其未來的發展蒙上一層陰影⊙∴〇。不知道一德期貨將如何整改□⌒⌒,真正做到風險管理流程有效π⌒▽,讓我們拭目以待π☆!

                                              中國基金業協會數據顯示π☆〇,一德期貨至今共備案28隻資管產品〇⊿,其中20隻均成立於2015年、2016年兩年↑﹡┊。一德期貨2016年資管業務的發展或為其當年凈利潤的增長貢獻了較大的額度⌒♀⌒。中國期貨業協會數據顯示⊙,一德期貨2016年凈利潤同比大增89%〇,由2015年的2125.17萬元增長至4023.23萬元♂。2017年一德期貨凈利潤增長幅度放緩?⊿,僅增長16%⊙,達到成立以來凈利潤的峰值4673萬元⊿⌒♀。

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