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                                                    又一家機構科創板打新違規被監管:寧波寧聚資管被列入限制名單!-小凤仙的故事

                                                    2019年10月16日 10:36 来源:小凤仙的故事 编辑:五分28玩法

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                                                    【孙杨听证会】

                                                    圖片來源:攝圖網「我會決定對在科創板晶豐明源新股發行項目網下申購過程中⌒﹡,存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單☆。」中國證券業協會表示⌒∴♀。

                                                    《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十六條規定:網下投資者參与科創板首發股票網下報價后▽△□,不得存在下列行為:(一)提供有效報價但未參与申購或未足額申購;(二)獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金;(三)網上網下同時申購;(四)獲配后未恪守限售期等相關承諾;(五)其他影響發行秩序的情形∵π。

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                                                    管理層對違規打新監管趨勢加嚴今年以來﹡,管理層對機構和個人打新違規的監管趨勢加嚴∵。而在科創板打新上π♂↑,截至目前□,也已有多家機構被列入配售對象限制名單∟。「私募違規打新被列入黑名單已經不是第一次π△▽,說明管理層對科創板打新的違規行為一直處於高壓監管中♂,這有利於維護科創板發行的公平公開公正原則﹡♂。寧波寧聚這次應該是超配或者棄購〇,這是私募違規打新常見的方面△⊿,說明私募管理人在合規方面還需要加強↑,機構投資者在這兩方面需要加強合規的學習和提高重視程度△⊙〇。」私募排排網研究員劉有華在接受《每日經濟新聞》記者採訪時表示?。

                                                    寧聚資管被列入打新限制名單今日↑∟∴,中國證券業協會發佈了《首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2019年第4號) 》∴。協會稱﹡♂♂,為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為π∟,根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定☆∟♂,協會決定對在科創板「晶豐明源」新股發行項目網下申購過程中♀∵□,存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單〇▽。列入限制名單時限自本公告發佈之次日(工作日)起計算□♂▽。

                                                    圖片來源:中國證券業協會官網具體來看∴▽,本次被列入限制名單的是寧波寧聚資產管理中心(有限合夥)-寧聚量化多策略證券投資基金⊙□, 開始日期是2019年10月16日∟↑☆,截止日期是2020年4月15日⌒,為時半年∴π∟。

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